國海證券第七大股東*ST河化今日披露，擬以2.65億元對價向關(guān)聯(lián)方中國化工資產(chǎn)公司轉(zhuǎn)讓國海證券2360萬股限售股，同時擬出資1.3億元認購國海證券配股2000萬股。若前述事項均實施成功，則*ST河化將獲得1.35億元資金，同時將增加年度稅前利潤2.5億元。

最新數(shù)據(jù)顯示，*ST河化目前持有國海證券6667.12萬股，均為限售股。今年5月份，國海證券終止一項高達50億元的定向增發(fā)計劃，轉(zhuǎn)而改為以10:3的比例向全體股東配售5.38億股，由此融資35億元。其中*ST河化擬出資1.3億元認購2000萬股，等比例參與國海證券配股。據(jù)測算，ST河化認購價相當于6.5元/股，較國海證券此前的10.12元/股的增發(fā)價折價近四成。

*ST河化明確表示，參與國海證券配股意在保持公司資產(chǎn)價值，在不影響公司主業(yè)的情況下拓寬投資渠道，配股資金均來源于自有資金。記者注意到，盡管*ST河化近年來持續(xù)虧損，且今年前三季度巨虧近8000萬元，不過*ST河化賬面貨幣資金仍高達4.99億元。

*ST河化在參與國海證券配股工作的同時，還決定將2360萬股轉(zhuǎn)讓給中國化工資產(chǎn)公司，后者系*ST河化實際控制人中國化工集團的全資子公司。資料顯示，中國化工資產(chǎn)公司主要參與資產(chǎn)管理與投資管理，其資產(chǎn)總額不超過3億元，但去年營收及凈利分別高達2.79億元、8100萬元，今年前三季度凈利潤也達到4300萬元，是中國化工集團旗下優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)運作平臺。

根據(jù)*ST河化與中國化工資產(chǎn)公司簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，*ST河化擬轉(zhuǎn)讓的2360萬股國海證券共作價2.65億元，約為11.23元/股，較國海證券昨日收盤價折價約6%。雙方約定，轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂5個工作日后，中國化工資產(chǎn)公司須支付30%保證金，而在國資委正式批復及*ST河化股東大會批準后，中國化工資產(chǎn)公司另行支付70%的余款。

證券時報記者注意到，*ST河化參與國海證券配股與轉(zhuǎn)讓國海證券股權(quán)幾乎同時進行。對此*ST河化特別強調(diào)，如果國海證券配股工作發(fā)生在*ST河化轉(zhuǎn)讓股份協(xié)議簽訂日至股份正式過戶之間，則上述2360萬股擬轉(zhuǎn)讓的國海證券股份對應的配股由中國化工資產(chǎn)公司實施認購，該部分股權(quán)的配股數(shù)量為708萬股。

對于此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，*ST河化稱是為了解決公司資金緊張的局面，同時增加公司收益。事實上，*ST河化已連續(xù)虧損，若今年未能扭虧為盈，則公司保殼將成問題。公告顯示，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所獲得的2.65億元轉(zhuǎn)讓款將增加稅前利潤2.5億元，在*ST河化四季度不出現(xiàn)大幅虧損的前提下，公司扭虧為盈幾成定局。